米国連邦証拠規則の電子記録の成立の真正についての改正

evidence

米国連邦証拠規則

米国連邦証拠規則(Federal Rules of Evidence)は、連邦裁判所での裁判での証拠の取り扱い方のルールを定めた法令で、公判では原告側弁護士と被告側弁護士が戦うための約束ごとであり、弁護人としては、口頭審理の際も米国連邦証拠規則が頭に入ってなければ反射的な対応ができないと思います。言わば、公道上を自動車で走る場合に必要な交通ルールで、標識が理解できないようでは公道を走ることはできないとも言うことができます。連邦証拠規則は、第1章(Article 1)から第11章(Article 11)に及ぶ法令であり、今回は第9章の成立の真正(Authentication)と同一性(Identification)の中で、Rule 902(Self-Authentication)の§902(13)と§902(14)が改正され、2017年12月1日から施行されています。

真正に自己成立(Self-Authentication)する証拠

或る証拠を裁判所で採用(admit)させるためには、証拠の成立が真正である必要があり、例えば誰かが書いた手書きの文章を証拠として採用する場合には、書いた人の手書きを良く知る人が証言すれば真正に成立する証拠となり得ます。米国では、様々なものを証拠として採用させるように代理人が働きかける訳ですが、全ての証拠に真正である旨の証言や宣誓書が必要なわけではなく、習慣的に本物であることが証明し易い資料や明らかに疑いの余地のない雑誌や新聞などは自己成立(Self-Authentication)する証拠とされ、個々に成立を真正化する手続(それぞれの証人の証言など)は或る程度省かれることになります。日本の民事手続では、民事訴訟法第228条に”私文書は、本人又はその代理人の署名又は押印があるときは、真正に成立したものと推定する。”という規定がありますが、米国の連邦証拠規則では、Rule902に(1)から(14)までに自己成立(Self-Authentication)する証拠について挙げられています。

Rule 902(13),(14)の改正

2017年12月1日から施行されたRule 902(13),(14)の新たなルールでは、電子的に記録された情報(ESI: electrically stored information)を真正に自己成立させる方法を述べています。これらの規定は証拠の成立の真正に関するルールであり、その他の証拠法の概念である伝聞証拠(hearsay)、関連性(relevance)などは影響を受けないとされています。

Rule 902(13)

Rule 902(13)では、適格な者に準備された認証の提出によって、コンピュータなどの機械が生成した情報を真正であると自己成立させる旨規定されています。具体的には、Rule 902(11)若しくは(12)の認証要件に従った適格者の認証に示される、正確な結果を生じる電子的な方法若しくは装置で生成された記録は真正に自己成立する証拠となります。Rule 902(11)若しくは(12)の認証要件では、業務記録と同じ方法で真正化する手法が採用されていまして、認証すなわち宣誓書(affidavit)により真正化でき、自己成立することから、真正化のための証人の証言は不要となります。外国の業務記録については、Rule 902(12)で、宣誓書がもし嘘の証言ならばその国で偽証罪にあたるとの方法での署名された場合は、有効な認証(certification)となります。証拠となるデータがUSBメモリ内にあり、それがコンピュータに接続されたか否かはWindows registryを参照すれば分かりますが、従前の規定では、そのコンピュータへのアクセスなどを調査をしたコンピュータの管理者が証人として証言する必要がありましたが、今回の改正でWindows registryを印刷して、調査した管理者の宣誓書で足りることになります。

Rule 902(14)

Rule 902(14)では、電子機器からのデータのコピーは、適格な者に準備された認証に示されるところのデジタルの同一性手法すなわちハッシュ値(hash value)により、真正であると自己成立させる旨規定されています。ハッシュ値は、あるファイルが存在していて修正や改ざんがされていない場合は、同じハッシュ値を維持するという特性があります。また、複数の異なるデータから同じハッシュ値が生成される(ハッシュ値の衝突)が生じる可能性はかなり低い(限りなくゼロに近いほど低い)とされています。従いまして、ハッシュ値が同じか違うかで、元のファイルと内容が同じ否かが判断されることになります。電子機器からのデータのコピーについては、ハッシュ値が同じかどうかをチェックした人が宣誓書を出せば良いということになっています。

Evidence 2017—Self-Authenticating Electronic Evidence、8:23

Rule 902. Evidence, That is Self-Authenticating

The following items of evidence are self-authenticating; they require no extrinsic evidence of authenticity in order to be admitted:

(1) Domestic Public Documents That Are Sealed and Signed. A document that bears:

(A) a seal purporting to be that of the United States; any state, district, commonwealth, territory, or insular possession of the United States; the former Panama Canal Zone; the Trust Territory of the Pacific Islands; a political subdivision of any of these entities; or a department, agency, or officer of any entity named above; and

(B) a signature purporting to be an execution or attestation.

(2) Domestic Public Documents That Are Not Sealed but Are Signed and Certified. A document that bears no seal if:

(A) it bears the signature of an officer or employee of an entity named in Rule 902(1)(A); and

(B) another public officer who has a seal and official duties within that same entity certifies under seal — or its equivalent — that the signer has the official capacity and that the signature is genuine.

(3) Foreign Public Documents. A document that purports to be signed or attested by a person who is authorized by a foreign country’s law to do so. The document must be accompanied by a final certification that certifies the genuineness of the signature and official position of the signer or attester — or of any foreign official whose certificate of genuineness relates to the signature or attestation or is in a chain of certificates of genuineness relating to the signature or attestation. The certification may be made by a secretary of a United States embassy or legation; by a consul general, vice consul, or consular agent of the United States; or by a diplomatic or consular official of the foreign country assigned or accredited to the United States. If all parties have been given a reasonable opportunity to investigate the document’s authenticity and accuracy, the court may, for good cause, either:

(A) order that it be treated as presumptively authentic without final certification; or

(B) allow it to be evidenced by an attested summary with or without final certification.

(4) Certified Copies of Public Records. A copy of an official record — or a copy of a document that was recorded or filed in a public office as authorized by law — if the copy is certified as correct by:

(A) the custodian or another person authorized to make the certification; or

(B) a certificate that complies with Rule 902(1), (2), or (3), a federal statute, or a rule prescribed by the Supreme Court.

(5) Official Publications. A book, pamphlet, or other publication purporting to be issued by a public authority.

(6) Newspapers and Periodicals. Printed material purporting to be a newspaper or periodical.

(7) Trade Inscriptions and the Like. An inscription, sign, tag, or label purporting to have been affixed in the course of business and indicating origin, ownership, or control.

(8) Acknowledged Documents. A document accompanied by a certificate of acknowledgment that is lawfully executed by a notary public or another officer who is authorized to take acknowledgments.

(9) Commercial Paper and Related Documents.
Commercial paper, a signature on it, and related documents, to the extent allowed by general commercial law.

(10) Presumptions Under a Federal Statute. A signature, document, or anything else that a federal statute declares to be presumptively or prima facie genuine or authentic.

(11) Certified Domestic Records of a Regularly Conducted Activity. The original or a copy of a domestic record that meets the requirements of Rule 803(6)(A)-(C), as shown by a certification of the custodian or another qualified person that complies with a federal statute or a rule prescribed by the Supreme Court. Before the trial or hearing, the proponent must give an adverse party reasonable written notice of the intent to offer the record — and must make the record and certification available for inspection — so that the party has a fair opportunity to challenge them.

(12) Certified Foreign Records of a Regularly Conducted Activity. In a civil case, the original or a copy of a foreign record that meets the requirements of Rule 902(11), modified as follows: the certification, rather than complying with a federal statute or Supreme Court rule, must be signed in a manner that, if falsely made, would subject the maker to a criminal penalty in the country where the certification is signed. The proponent must also meet the notice requirements of Rule 902(11).

(13) Certified Records Generated by an Electronic Process or System. A record generated by an electronic process or system that produces an accurate result, as shown by a certification of a qualified person that complies with the certification requirements of Rule 902(11) or (12). The proponent must also meet the notice requirements of Rule 902(11).

(14) Certified Data Copied from an Electronic Device, Storage Medium, or File. Data copied from an electronic device, storage medium, or file, if authenticated by a process of digital identification, as shown by a certification of a qualified person that complies with the certification requirements of Rule (902(11) or (12). The proponent also must meet the notice requirements of Rule 902 (11).